南粤银行、国信证券、民生银行遭自律处分:做市业务存倒量等虚假交易

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7月5日消息,今日,中国银行间市场交易商协会官网发布三篇自律处分公告,表明南粤银行、民生银行、国信证券存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。中国银行间市场交易商协会称,根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,对南粤银行、民生银行、国信证券予以通报批评;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”)存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:

一是作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内,民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方,主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓,并未反映合理经济目的,实质上是倒量的虚假交易。二是作为债务融资工具存续期管理机构,未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议,持有人会议组织召开不符合规定程序。

交易商协会:对南粤银行、国信证券、民生银行进行自律处分

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